ASIC投6千万澳元升级大数据系统 提升情报监察能力

金融“强监管”时代，最有效的“捕鼠夹”就是大数据。深谙此道的澳洲证券与监管委员会（ASIC）周一宣布，将投入6000万澳元用于升级其IT系统、分析、监控及执法能力，试图将自己打造成一个“大数据驱动的、情报导向的执法机构”。

ACB News《澳华财经在线》8月8日讯 金融“强监管”时代，最有效的“捕鼠夹”就是大数据。深谙此道的澳洲证券与监管委员会（ASIC）周一宣布，将投入6000万澳元用于升级其IT系统、分析、监控及执法能力，试图将自己打造成一个“大数据驱动的、情报导向的执法机构”。

ASIC还宣布要与软件公司Nuix进行进一步深入合作，在数据深度分析、识别个人和组织之间的关系、生成时间序列等方面做进一步的发掘和拓展。

Nuix是全球领先的数字取证服务商之一，与多国监管机构都有合作，在调查证据、网络安全响应、风险管理方面有多年经验。2012年曾与ASIC签订了为期三年的合同，为ASIC提供电子调查软件，帮助ASIC搜索微软SharePoint数据库和Symantec Enterprise Vault、EMC EmailXtender等电邮文件。ASIC还使用该公司的影印识别技术来检索传真和纸质文件，以提高调查效率。

ASIC的首席数据官John Wallace曾表示，对事件的侦察、理解和反应是ASIC利用大数据，并从电话、邮件服务器、云端等海量数据中提取出有用情报的关键。

今年3月ASIC的年度论坛上，ASIC主席Greg Medcraft表示：“使用机器学习的电子证据和技术审核现在得到了法庭的承认。最近澳洲的一些案例中，法庭认可用机器学习技术来识别大部分相关的文件。我们正在拓展在这个领域的能力，包括模糊逻辑的机器学习，并利用Nuix的机器学习技术更高效地识别证据材料的关联性。”

在那次讲话中，Medcraft还谈到了ASIC的市场分析和情报系统是如何使用灵活的算法和分析来识别可疑交易的。ASIC近年来拓展了监控范围。例如使用社交媒体分析技术来监控热点领域及金融服务业的目标领域。对于无照会计和自管养老基金，ASIC用机器学习软件搜索网页，寻找有误导性的市场宣传内容。