因为它中信证券差点被罚3个多亿，“司度公司”什么来头？

11月5日，中信、海通、国信3家券商相继披露证监会下发的《结案通知书》。证监会经审理后认为，3家券商因司度（上海）贸易有限公司（下称“司度公司”）涉案的违法事实不成立，决定案件结案。

此前三家公司因在2015年股灾期间违法向外资司度提供融券服务，中信证券、海通证券、国信证券分别被证监会罚款3.08亿元、255万元和1.04亿元，并没收违法所得。

3家券商如今算是获得了“清白”，而让3家券商经历这一坎坷的司度公司，到底什么来历，如今又过得怎么样？

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大股东在华拥有7家公司

司度公司与全球对冲基金巨头Citadel的关系早已为路人熟知。早在2015年司度被交易所采取监管措施时，公司的背景就已被挖了个底朝天。

最新工商信息显示，司度公司目前仍处于存续状态，为外国法人独资，唯一股东为Citadel Global Trading S.AR.L.。而Citadel Global Trading S.AR.L.正是全球对冲基金巨头Citadel注册于欧洲卢森堡的国际贸易公司。

据企查查，Citadel通过各种股权结构，至今在华已成立并控股着7家公司。除了通过贸易公司外，Citadel还通过在香港和亚洲的其他公司间接控股其它6家公司。

（附图：Citadel在华控股公司股权结构）

在这7家公司中，有6家是境外法人独资，仅有1家为台港澳与境内合资。

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七家公司均处于存续状态

事实上，司度公司成立初期也是中外合资，还有一家中方股东为深圳市中信联合创业投资有限公司。但该股东于2014年11月17日退出，公司类型也由此变为外国法人独资。

（附图：司度公司工商信息变更记录）

此外，除了成立时间较早的司度公司（2010年成立）外，其余6家均是成立于2014年~2015年。另外从注册地看，有4家注册于上海，3家注册于广东。

（附图：Citadel在华控股公司工商信息）

目前这7家公司均显示处于正常存续状态。

（附图：Citadel在华控股公司经营范围）

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7家公司同一班人马闯中国

尽管Citadel在华已拥有7家公司，但查阅相关工商信息后发现，掌管这7家公司背后的，竟然是同一班人马。

（附图：Citadel在华控股公司主要人员）

具体看，7家公司的监事均是由李润铨担任。另外除司度公司外，其他6家公司的法定代表人、董事长、总经理几乎全部显示是方嘉荣。

事实上，表格中出现的一位英文名为“Andrew Ka Wing Fong”的人，其中文名正是“方嘉荣”。

此前相关报道曾显示，方嘉荣是Citadel亚太区的首席行政官和首席法务官，负责亚太区办公室行政运营和法律事务，常驻香港。他此前是Citadel在香港的一名律师。

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对冲基金巨头Citadel

说到Citadel（中文译名为“城堡”），国人可能没有太深刻的印象，但在华尔街的一些投资人士心目中，Citadel确是一个“对冲基金巨头”。无论是规模还是延揽人才的风格和手笔都是对冲基金的一线水准。

Citadel由亿万富翁Kenneth Griffin于1990年创建。目前资产管理规模超过300亿美元。它自称能运用所有主要投资策略，并覆盖全球资本市场。

“我们与数千家机构和公司有长期联系，能够深思熟虑并迅速的调整投资，把握具备巨大潜力的投资机会”

（图片：Kenneth Griffin）

官网显示，Citadel的投资策略主要包括股票、固收、商品、信贷领域及量化。但业内人士认为，Citidel自身最善于做的还是股票投资。且在股票投资方面，他也拥有最多支团队。

“他们近年也持续延揽了不少华人背景的投研人员，相信也在准备布局中国市场机会。”一位华尔街的从业人士称。

（附图：Citadel集团官网首页）

有意思的是，2015年4月，美联储前主席本·伯南克出任该集团的高级顾问，一度也成为坊间最让人津津乐道的谈资。