美国公布限制对华半导体，AI和量子的境外投资草案（图）

拜登政府推进了限制美国个人和公司对华投资的计划，重点是遏制中方在半导体和微电子、量子信息技术和人工智能领域取得优势的能力。美国财政部周五表示，其提出的新规定将限制对“下一代军事、情报、监控或网络能力至关重要的、对美国国家安全构成风险的”技术的境外投资。这些限制措施已经酝酿了一年多，是拜登政府减缓北京竞相开发威胁美国国家安全的敏感技术的战略的一部分。

美国财政部长耶伦（Janet Yellen）将近一年前曾表示，计划中的境外投资管制将是狭义的，是对现有出口管制的补充。这些限制措施于2022年10月宣布，标志着华盛顿与北京的技术争夺战升级，阻止了先进半导体及其制造技术和知识的销售。

美国财政部周五在一份所谓的“拟议规则制定通知”中公布了相关细节，这是去年8月发布的一项行政命令所启动的若干官僚步骤之一。美国财政部没有给出最终规则的发布时间表或生效时间。

这份更为详细的提案表明，华盛顿正在越来越密切地关注人工智能。在周五与记者的通话中，美国财政部的一位高级官员表示，拜登政府希望阻止中国开发一些人工智能的应用，这些应用除其他外，可用于战斗中的武器瞄准或大规模监控，如位置跟踪。

美国财政部将在8月4日前接受公众对这些建议的意见。详情包括：适用于哪些类型的投资？受影响的交易包括股权收购、可转换为股权的债务融资、创建投资（Greenfield Investment）、合资企业以及作为有限合伙人在非美国集合投资基金中的某些投资。

哪些行业会受到影响？这些规则将禁止或要求通报与以下方面有关的某些交易：半导体和微电子；量子信息技术；人工智能系统。该提案提供了“替代方案，以禁止与开发任何使用特定数量计算能力进行训练的人工智能系统有关的涵盖交易，以及主要使用生物序列数据使用特定数量计算能力进行训练的人工智能系统”。

对违规行为有哪些处罚？美国财政部可以对违规的个人和公司进行民事处罚，也可以将案件提交给美国司法部长办公室进行刑事起诉。是否有例外情况？美国财政部建议豁免某些交易，包括上市公司、“一定规模”的基金投资和完全所有权收购等。

美国财政部负责投资安全事务的助理部长罗森（Paul Rosen）说：“这项拟议的规定有助于促进我们的国家安全，因为它可以防止某些美国投资所带来的诸多好处——不仅仅是资本——被用于支持那些可能利用敏感技术来威胁我们国家安全的国家的敏感技术开发”。该条例将直接禁止某些投资，并要求美国个人和公司向政府通报其他交易。它还包括可能的例外情况，包括对公开交易证券或基金的投资。

另外，两党为限制境外投资所做的立法努力在去年年底破裂。国会山的主要共和党人在是将拜登政府基于领域的方法编纂成法律，还是依靠对个别公司的制裁上存在分歧。美国国会众议院议长约翰逊（Mike Johnson）就此召集了一个工作组，目标是在3月底前达成共识。他们尚未发布新的法案。